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廣西璟開(kāi)律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)

作者：黃彩玲    日期：2023-04-18     閱讀：1,630次

近日，廣西璟開(kāi)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“璟開(kāi)律所”）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)平臺(tái)報(bào)送的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)，為璟開(kāi)律所持續(xù)合法合規(guī)地開(kāi)展資本市場(chǎng)相關(guān)法律業(yè)務(wù)提供了相應(yīng)的支持和保障。

2020年7月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、工信部、司法部、財(cái)政部等四部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《備案規(guī)定》”）。該規(guī)定自2020年8月24日起施行。

《備案規(guī)定》的發(fā)布是為了貫徹落實(shí)自2020年3月1日起施行的新《證券法》的相關(guān)規(guī)定和精神。根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，從事相關(guān)證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。在此之前，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估公司等機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)需要事前獲得資格審批; 而律師及律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的資格審批早于2002年11月1日起被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部予以取消，不再受資格的限制，也未提出備案要求。

                                               

根據(jù)《備案規(guī)定》，律師事務(wù)所為下列證券活動(dòng)提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)，制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案：

（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證及上市；

（二）上市公司發(fā)行證券及上市；

（三）上市公司及非上市公眾公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)；

（四）上市公司合并、分立及分拆；

（五）上市公司及非上市公眾公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃；

（六）公開(kāi)發(fā)行公司債券及上市交易；

（七）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易（包括后續(xù)增發(fā)股份）；

（八）股份有限公司股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200 人，以及股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/span>

（九）股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200 人，股東人數(shù)超過(guò) 200 人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，以及向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票。

璟開(kāi)律所自成立以來(lái)，積極完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格或相關(guān)備案，已于2021年9月取得中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易所協(xié)會(huì)會(huì)員資格，可以為企業(yè)在銀行間市場(chǎng)發(fā)行短期融資券、中期票據(jù)、債權(quán)融資計(jì)劃等債務(wù)融資工具提供專(zhuān)業(yè)的中介服務(wù)。本次通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)備案，有利于推動(dòng)璟開(kāi)律所在證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)方面的長(zhǎng)足發(fā)展。

璟開(kāi)律所有專(zhuān)業(yè)的證券業(yè)務(wù)律師團(tuán)隊(duì)，證券業(yè)務(wù)由律所創(chuàng)始合伙人、主任廖國(guó)靖律師牽頭負(fù)責(zé)，致力于推動(dòng)廣西本地更多的企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，并助力企業(yè)充分利用相關(guān)資本市場(chǎng)工具，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

璟開(kāi)律所的證券業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)律師，先后擔(dān)任過(guò)超過(guò)10家主板上市公司以及多家新三板公司的證券法律顧問(wèn)，有為企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（IPO）、新三板掛牌、四板掛牌等多層次資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)提供全面、專(zhuān)業(yè)服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)，并為多家上市公司、新三板公司非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行公司債券、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、大股東豁免要約收購(gòu)、發(fā)行短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資工具，以及其他多種證券類(lèi)業(yè)務(wù)提供過(guò)全程服務(wù)，還為超過(guò)8家私募基金管理人的登記、備案項(xiàng)目提供了優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，幫助這些私募機(jī)構(gòu)快速通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記、備案審核。

璟開(kāi)律師團(tuán)隊(duì)，秉承“專(zhuān)業(yè)、專(zhuān)注、優(yōu)質(zhì)、高效”的服務(wù)理念，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)精益求精，并不斷鉆研創(chuàng)新，以客戶(hù)需求和客戶(hù)利益為導(dǎo)向，持續(xù)提高和優(yōu)化律師的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和服務(wù)能力，用心開(kāi)展定制化服務(wù)，精準(zhǔn)解決客戶(hù)關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)做到客戶(hù)合法權(quán)益的最大化。在證券法律服務(wù)領(lǐng)域，璟開(kāi)律所也必將做出更優(yōu)的成績(jī)，為更多有資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)需求的優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)的法律服務(wù)。