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南寧市律師協(xié)會關(guān)于廣西庚儒明律師事務(wù)所、何庚檑律師違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的行業(yè)處分決定書

日期：2021-09-28     閱讀：16,354次

行業(yè)處分決定書

南律行處字〔2021〕第11號

投訴人一：廣州鉑澔創(chuàng)富投資發(fā)展有限公司，地址：廣州市天河區(qū)廣汕一路332號銀湖工業(yè)區(qū)第8棟308室，統(tǒng)一社會信用代碼：91440101MA59HRFB67。

法定代表人：陸丹青

投訴人二：陸丹青：（廣州鉑澔創(chuàng)富投資發(fā)展有限公司法定代表人），通行證號碼:H03544564。

被投訴人一：廣西庚儒明律師事務(wù)所，地址：廣西南寧市青秀區(qū)竹溪大道29號東風(fēng)產(chǎn)業(yè)綜合樓二樓，統(tǒng)一社會信用代碼：31450000MD0113694A。

負責(zé)人：何庚檑

被投訴人二：何庚檑律師，執(zhí)業(yè)單位：廣西庚儒明律師事務(wù)所，執(zhí)業(yè)證號:14501201120976752。

兩投訴人于2020年11月11日以兩被投訴人以合作投資為名騙取投訴人錢款320萬元，在合作終止后拒不退還為由投訴兩被投訴人。本會于2020年12月1日立案調(diào)查，兩被投訴人提交了書面的申辯意見，提交了相關(guān)證據(jù)材料。本會于2021年5月28日作出了對被投訴人的擬處分決定。本會于2021年7月6日向被投訴人告知了懲戒委員會的擬處分決定書和聽證程序，被投訴人于2021年7月15 日向本會提出聽證申請。本會于2021年7月30日召開聽證?，F(xiàn)本案已調(diào)查終結(jié)。

投訴人投訴內(nèi)容：被投訴人利用其律師身份和律師所工作場所，以合作投資為名騙取投訴人的信任。被投訴人以律師事務(wù)所為主體同投訴人簽訂合同，用該所帳戶收取投訴人錢款320萬元，在合作終止后拒不退還。被投訴人拒不退款的行為涉嫌利用身份、律師事務(wù)所主體及辦公場所進行違法違規(guī)活動乃至詐騙犯罪，涉及金額巨大。

投訴請求：一、對被投訴人處以限期退還非法挪用投訴人款項及警告、訓(xùn)誡、通報批評、公開遣責(zé)、中止會員權(quán)利、取消會員資格等行業(yè)懲戒紀律處分。二、根據(jù)有關(guān)規(guī)定向上一級司法行政機關(guān)提出處罰建議，以便其對被投訴人做出撤銷許可，吊銷執(zhí)業(yè)許可證，停業(yè)整頓、罰款，停止執(zhí)業(yè)等行政處罰。三、被投訴人應(yīng)承擔(dān)退回投訴人的320萬元項目款項，以及賠償長期不退款造成投訴人的全部經(jīng)濟損失（包括但不限投訴人在投訴書中提出的預(yù)定利益損失2625萬元）。

投訴人向本會提供以下材料：

1.《南寧消納場投資合作協(xié)議》（甲方：投訴人一，乙方：梁啟華）；2.《會議紀要》（2019年9月7日）；3.備忘錄編號：190908-1；4.國內(nèi)支付業(yè)務(wù)付款回單（金額：20萬元）；5.《消納場所合作協(xié)議》（甲方：兩投訴人，乙方：兩被投訴人）；6.國內(nèi)支付業(yè)務(wù)付款回單（金額：300萬元）；7.《會議紀要》（2020年1月11日）；8.關(guān)于限期退款的通知；9.解除全部合作合同及相關(guān)關(guān)系及退還合作款項協(xié)議；10.《共同成立公司協(xié)議》；11.《有限責(zé)任公司股東會決議》；12.《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》；13.《營業(yè)執(zhí)照》（廣西庚資達投資咨詢有限公司）；14.投訴人一的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明；15.投訴人二的港澳居民來往內(nèi)地通行證等證據(jù)材料。

被投訴人申辯內(nèi)容：1.投訴人主張被投訴人存在欺詐，完全背離事實，真正欺詐和詐騙的不是被投訴人一方，而是投訴人一方；2.被投訴人一承認雙方簽署《消納場所合作協(xié)議》屬實，投訴人轉(zhuǎn)款320萬元到被投訴人一賬戶屬實；3.投訴人和被投訴人雙方雖然簽署了解除協(xié)議，但雙方的溝通還是非常困難，雙方就銷毀正式協(xié)議上和趙海金（趙海金主張投訴人所支付的300萬元款項中，有108萬元是趙海金個人的款項，要求被投訴人向趙海金退還108萬元款項）的資金處置上，雙方?jīng)]有達成一致；并且投訴人在合作中存在許多欺詐的事實，投訴人還利用雙方所簽署的合同到處行騙，被投訴人不知道還有多少隱患未消除，而且投訴人還到公安機關(guān)等國家機關(guān)投訴被投訴人，造成被投訴人很多方面的損失；4.被投訴人一決定通過訴訟的方式，徹底了結(jié)雙方的所有法律關(guān)系，以避免在退還投訴人320萬元款項后，又被投訴人要求承擔(dān)賠償損失等責(zé)任。

被投訴人向本會提供以下材料：

1.《委托代理及合作協(xié)議》及《框架合作協(xié)議》；2.《會議紀要》及《備忘錄190908-1》；3.《消納場合作協(xié)議》；4.《戰(zhàn)略合作協(xié)議》及《共同成立公司協(xié)議》；5.《會議紀要20200111-1》；6.《關(guān)于限期退款的通知》；7.《關(guān)于梁啟華涉嫌合同詐騙一案的報案書》；8.《致陸丹青系統(tǒng)了結(jié)問題的函》；9.微信截圖；10.《解除全部合作合同及相關(guān)關(guān)系及退還合作款項協(xié)議》；11.律師函等證據(jù)材料。

本會查明的事實：投訴人一（簽約代表人為：趙海金）與案外人梁啟華于2019年7月1日簽訂《南寧消納場投資合作協(xié)議》，就雙方開展消納場合作經(jīng)營的相關(guān)事宜進行約定。

案外人香港金頓投資有限公司（簽約代表為：徐春陽）（甲方）與被投訴人一（乙方）于2019年8月20日簽訂《委托代理及合作協(xié)議》和《框架合作協(xié)議》，就甲方擬收購南寧大自然花園有限公司名下土地使用權(quán)之項目，委托乙方提供服務(wù)的相關(guān)事宜進行約定，其中該《委托代理及合作協(xié)議》第七條第2款約定“2.為乙方開展一系列工作，甲方支付100萬-300萬元人民幣前期經(jīng)費給乙方自由支配，若時間截至期限，項目收購不成功，且無法歸因于甲方，甲方解除合同的，乙方必須全額返還前期經(jīng)費；若項目收購成功，則該經(jīng)費折算到項目百分之三的股權(quán)份額里?！薄?/span>

2019年9月7日，投訴人二、被投訴人二、徐春陽、趙海金、梁啟華五人在被投訴人一的辦公室碰頭開會，就各方已經(jīng)簽署的石門公園項目、大自然項目、泥口項目等合同所達成的意見予以紀要。2019年9月8日，投訴人二以備忘錄（編號：190908-1），就落實2019年9月7日會議紀要等相關(guān)事宜致函被投訴人二，被投訴人二于2019年9月11日簽收該文。該備忘錄記載：大自然項目直接由陸丹青對何主任（注：被投訴人二）均以個人名義執(zhí)行，前期階段支付金額不在大?。ㄈ?0萬或50萬或80萬均可以調(diào)整），宗旨在于就此打開合作大門。為此，確定原協(xié)議已向金頓公司（經(jīng)辦：徐春陽）請款流程終止即調(diào)整由陸丹青個人在項目前期代墊付款（該代墊款在項目后續(xù)啟動時原路退回），約定9月內(nèi)付20萬元（9月9日付20萬），10月內(nèi)付30萬。2019年9月9日，廣州亞拉克邦建筑材料有限公司向被投訴一轉(zhuǎn)賬支付20萬元款項，轉(zhuǎn)賬用途及附言均為：“陸丹青代墊款及備忘錄190908-1”。

兩投訴人（甲方）與兩被投訴人（乙方）于2019年9月18日簽訂《消納場合作協(xié)議》，就雙方合作開展消納場項目（主要為南寧市經(jīng)開區(qū)那沙坡基地土方回填項目，不排除其它消納場項目）經(jīng)營的相關(guān)事宜進行約定，約定甲方對南寧市經(jīng)開區(qū)那沙坡基地土方回填項目投資300萬元，前期收回款優(yōu)先支付甲方投資款300萬元，之后利益，甲方占70%，乙方占30%。

2019年9月20日，投訴人一向被投訴人一轉(zhuǎn)賬支付300萬元，轉(zhuǎn)賬的用途及附言均為：“代香港金頓投資有限公司付款”。

投訴人二（甲方）與被投訴人二（乙方）于2019年9月19日簽訂《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，就雙方合作進行不良資產(chǎn)處置的相關(guān)事宜進行框架約定。投訴人二（甲方）與被投訴人二（乙方）為了更好的實施前述《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，于2019年10月24日簽訂《共同成立公司協(xié)議》，約定乙方或乙方指定人員擔(dān)任公司法定代表人，全面負責(zé)管理和運營工作，甲方或者甲方指定的人員擔(dān)任公司監(jiān)事及確定財務(wù)人員，有公司財務(wù)知情權(quán)和控制權(quán)。上述兩份協(xié)議簽訂后，投訴人一與何其樂作為股東于2019年12月20日設(shè)立了廣西庚資達投資咨詢有限公司，該公司注冊資本為200萬元，其中投訴人一出資80萬元、持股40%，何其樂出資120萬元、持股60%。根據(jù)投訴人的投訴書及舉證，以及被投訴人的申辯及舉證，雙方確認廣西庚資達投資咨詢有限公司即為前述《戰(zhàn)略合作協(xié)議》和《共同成立公司協(xié)議》項下所指向及成立的公司。

2020年1月11日，投訴人二、被投訴人二、徐春陽、趙海金、梁啟華五人在被投訴人一的辦公室，就各方合作的相關(guān)事宜予以紀要，各方一致同意停止大自然地塊項目、泥口項目、印林項目等所有項目的運作，并就各方的其它合作表達積極推進的意向。

2020年4月29日，投訴人向被投訴人致以《關(guān)于要求退款通知》（附：《關(guān)于梁啟華涉嫌合同詐騙罪一案的報案書》），要求被投訴人退款320萬元、賠償經(jīng)濟損失200萬元以上、支付趙海金從2019年10月起的工資（15000元/月）。

2020年6月8日，兩被投訴人向投訴二致以《致陸丹青系統(tǒng)了結(jié)問題的函》，兩被投訴人確認收到投訴人320萬元，承認應(yīng)當(dāng)退回320萬元，主張被投訴二從始至終對被投訴人進行欺騙，提出要通過訴訟的途徑解決雙方的所有糾紛。

2020年6月18日，兩投訴人與兩被投訴人簽訂《解除全部合作合同及相關(guān)關(guān)系及退還合作款項協(xié)議》，該協(xié)議記載的甲方為“陸丹青及陸丹青確定的主體。（目前確定的有主體包括：香港金頓投資有限公司、投訴人一，都是陸丹青指定和乙方簽署有正式協(xié)議的公司）”，該協(xié)議記載的乙方為“被投訴人二、被投訴人一、何其樂（何其樂為被投訴人二指定作為和陸丹青共同成產(chǎn)庚資達投資咨詢公司的股東）”，該協(xié)議的簽署甲方為投訴人一（簽約代表為投訴人二），簽訂乙方為被投訴人一（簽約代表人被投訴人二）。該協(xié)議首先對雙方合作的基礎(chǔ)情況進行描述（共二十一條），該協(xié)議達成了六條條款，第一條約定全部解除雙方所簽訂的協(xié)議；第二條約定雙方解除的協(xié)議不涉及梁啟華及其他關(guān)聯(lián)方；第三條約定投訴二在本協(xié)議簽署的一個星期內(nèi)，將其公司所持有的廣西庚資達投資咨詢有限公司的股份，根據(jù)被投訴人二的指示，無條件轉(zhuǎn)讓；第四條約定在本協(xié)議簽署、投訴人二完成庚資達公司股份轉(zhuǎn)讓之日起一個星期內(nèi)，兩被投訴人完成原路返還陸丹青320萬元資金；第五條約定投訴人二收到全部資金后，雙方所有法律權(quán)利義務(wù)和責(zé)任關(guān)系全部終止，各方不得以任何理由追究另外一方的法律責(zé)任；第六條約定本協(xié)議以投訴人二和被投訴人二雙方分別簽字生效。

2020年6月30日，投訴人一與何東花簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，投訴人一將其持有廣西庚資達投資咨詢有限公司40%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給何東花。同日，廣西庚資達投資咨詢有限公司的股東投訴人一、何其樂與何東花共同簽署廣西庚資達投資咨詢有限公司股會東決議，一致表決通過如下決議：同意上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓，同意免去覃麗的監(jiān)事職務(wù)，選舉何東花擔(dān)任公司監(jiān)事職務(wù)。經(jīng)查詢?nèi)珖髽I(yè)信息公示系統(tǒng)（官網(wǎng)），證實上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓及監(jiān)事職務(wù)變更登記于2020年7月9日完成企業(yè)注冊變更登記。

2020年12月23日，廣西法嚴律師事務(wù)所向兩被投訴人致以《律師函》，該所稱受趙海金先生的委托，就投訴人一與兩被投訴人之間關(guān)于南寧消納場項目相關(guān)事宜致函兩被投訴人，該所稱趙海金先生介紹投訴二用于消納場項目的300萬元款項中，有108萬元為趙海金先生個人的款項，并要求兩被投訴人暫緩將該108萬元款項支付給兩投訴人，以便于趙海金先生向陸丹青追索該108萬元款項。

另外查實，兩被投訴人曾于2019年9月23日被廣西壯鄉(xiāng)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司投訴，于2020年3月18日被廣西煥德房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司投訴，該兩次投訴皆為投訴人和被投訴人自行協(xié)商由投訴人撤回投訴結(jié)案。

綜上，本會認為：

1.兩被投訴人與兩投訴人簽訂《消納場合作協(xié)議》，就雙方合作開展消納場項目（主要為南寧市經(jīng)開區(qū)那沙坡基地土方回填項目，不排除其它消納場項目）經(jīng)營的行為，屬于律師事務(wù)所及律師從事與法律服務(wù)無關(guān)的中介服務(wù)和其他經(jīng)營性活動的行為，應(yīng)該給予行業(yè)紀律處分，被投訴人二身為被投訴人一的律所負責(zé)人，同時也是前述合同的簽署人及執(zhí)行律師，理應(yīng)與律所一并給予行業(yè)紀律處分。

2.關(guān)于廣州亞拉克邦建筑材料有限公司2019年9月9日向被投訴一轉(zhuǎn)賬支付20萬元款項的分析。該筆款項的轉(zhuǎn)賬用途及附言均為：“陸丹青代墊款及備忘錄190908-1”，本協(xié)會據(jù)此認為廣州亞拉克邦建筑材料有限公司系受投訴人二的委托付款，并且該筆款項可能為投訴人二依據(jù)案外人香港金頓投資有限公司與被投訴人一于2019年8月20日簽訂《委托代理及合作協(xié)議》和《框架合作協(xié)議》，以及依據(jù)投訴人二和被投訴人二于2019年9月11日共同簽署的備忘錄（編號：190908-1），代香港金頓投資有限公司墊付大自然項目的前期階段款，香港金頓投資有限公司可能為該筆20萬元款項的付款人（權(quán)利人）。鑒于目前沒有案外人香港金頓投資有限公司對于該筆20萬元款項的意見之證據(jù)，本協(xié)會對于該筆20萬元款項的真正付款人為誰無法準確評判。

3.關(guān)于投訴人一于2019年9月20日向被投訴人一轉(zhuǎn)賬支付300萬元款項的分析。由于該筆款項轉(zhuǎn)賬的用途及附言均為：“代香港金頓投資有限公司付款”，而按照案外人香港金頓投資有限公司與被投訴人一于2019年8月20日簽訂的《委托代理及合作協(xié)議》第七條第2款的約定，香港金頓投資有限公司應(yīng)當(dāng)向被投訴人一支付前期費用100萬元-300萬元，本協(xié)會據(jù)此認為投訴人一可能系代香港金頓投資有限公司支付大自然項目的300萬元款項，案外人香港金頓投資有限公司可能為該筆300萬元款項的付款人（權(quán)利人）。鑒于目前沒有案外人香港金頓投資有限公司對于該筆300萬元款項的意見之證據(jù)，本協(xié)會對于該筆300萬元款項的真正付款人為誰無法準確評判，本協(xié)會同時也無法認定該筆款項為投訴人主張的其支付的消納場項目資金300萬元。

4.關(guān)于投訴人與被投訴人于2020年6月18日簽訂《解除全部合作合同及相關(guān)關(guān)系及退還合作款項協(xié)議》約定被投訴人退回投訴人二320萬元款項的分析。如上所述，對于第一筆款項20萬元，本協(xié)會根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)認為可能系投訴人二代香港金頓投資有限公司支付大自然項目的前期階段款；而第二筆款項300萬元，本協(xié)會根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)認為可能系投訴人一代香港金頓投資有限公司支付大自然項目前期費用。鑒于香港金頓投資有限公司并沒有簽署該份協(xié)議，同時也沒有出具文件確認該兩筆款項的權(quán)利主體，也沒有同意被投訴人將上述兩筆合計320萬元款項支付給投訴人二，故本協(xié)會根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，無法對該份協(xié)議所約定的被投訴人退回投訴二該320萬元款項的合同條款效力進行評判。

5.對于投訴人要求被投訴人退回320萬元的款項的訴求，如上第2條、第3條、第4條所述之原因，不屬于本協(xié)會的受理范圍，建議投訴人通過訴訟途徑解決。

6.對于投訴人要求被投訴人賠償長期不退款造成投訴人的全部經(jīng)濟損失（包括但不限投訴人在投訴書中提出的預(yù)定利益損失2625萬元）之訴求，同樣也不屬于本協(xié)會的受理范圍，建議投訴人通過訴訟途徑解決。

7.兩被投訴人在本次投訴前的一年之內(nèi)兩次被投訴，說明被投訴人一在律所的管理方面存在不規(guī)范之處，因此在給予兩被投訴人行業(yè)紀律處分的同時，應(yīng)向被投訴人發(fā)出規(guī)范執(zhí)業(yè)建議書。

同時，如上所述，兩被投訴人在案外人香港金頓投資有限公司并沒有簽署《解除全部合作合同及相關(guān)關(guān)系及退還合作款項協(xié)議》，同時也沒有出具文件確認該兩筆款項的權(quán)利主體，以及沒有同意被投訴人將上述兩筆合計320萬元款項支付給投訴人二的情況下，與兩投訴人簽訂該協(xié)議，承諾退給投訴人二320萬元款項，說明兩被投訴人在提供法律服務(wù)的過程中，沒有盡到謹慎審查合同相對方及付款方的職責(zé)，由此也應(yīng)當(dāng)向被投訴人發(fā)出規(guī)范執(zhí)業(yè)建議書。

綜上，經(jīng)本會討論決定，依據(jù)《律師事務(wù)所管理辦法》第四十四條，《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》第四十七條，《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》第四十一條、第四十二條，《廣西壯族自治區(qū)律師協(xié)會投訴查處工作規(guī)則（試行）》第三十九條之規(guī)定，本會決定如下：

一、給予被投訴人廣西庚儒明律師事務(wù)所公開譴責(zé)的行業(yè)紀律處分；

二、給予被投訴人何庚檑律師公開譴責(zé)的行業(yè)紀律處分；

三、向被投訴人廣西庚儒明律師事務(wù)所發(fā)出規(guī)范執(zhí)業(yè)建議書。

被投訴人如不服本決定，可在收到本決定書之次日起的十五個工作日內(nèi)以書面形式向廣西壯族自治區(qū)律師協(xié)會復(fù)查委員會申請復(fù)查，并提交書面一式兩份復(fù)查申請書。

2021年9月6日

附：相關(guān)依據(jù)

《律師事務(wù)所管理辦法》

第四十四條：律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在法定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)活動，不得以獨資、與他人合資或者委托持股方式興辦企業(yè)，并委派律師擔(dān)任企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理職務(wù)，不得從事與法律服務(wù)無關(guān)的其他經(jīng)營性活動。

《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》

第四十七條：律師只能在一個律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)。

律師在從業(yè)期間應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè)，但兼職律師或者法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》

第四十一條：有其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的行為，依據(jù)本規(guī)則給予相應(yīng)的紀律處分。

第四十二條：律師事務(wù)所放任、慫恿或者指使律師從事違法違規(guī)行為的，與違法違規(guī)律師一并予以相應(yīng)的處分。

《廣西律協(xié)投訴查處工作規(guī)則（試行）》

第三十九條：律師事務(wù)所具有下列情形之一的，給予警告、通報批評或者公開譴責(zé)的紀律處分；情節(jié)嚴重的，給予中止會員權(quán)利一個月以上六個月以下的紀律處分；情節(jié)特別嚴重的，給予取消會員資格的紀律處分：

……（五）以獨資、與他人合資或者委托持股方式興辦企業(yè)，并委派律師擔(dān)任企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理職務(wù)，或者從事與法律服務(wù)無關(guān)的中介服務(wù)和其他經(jīng)營性活動的；……